Примерный отчет о сопротивляемости организации рискам коррупции

Приложение 1

К Методологии порядка и

Методики проведения анализа

Деятельности

(коррупционных рисков)

 

 

Примерный отчет о сопротивляемости

организации рискам коррупции

 

 

 

п/н Аспекты Применяемые процедуры

Выявление проблемы

Выявленные риски Решения
1 2 3 4 5
1. Наличие положений Отсутствие или неполной характер существующих положений

 

Отсутствие единообразия применяемых процедур Недостаточные пороги на пути злоупотреблений Действия по собственной инициативе

Разработка структур ad-hoc

Большое давление на персональную интерпретацию в целом

 

Разработка совершенствование положений,

Регламентирующих все категории уязвимых видов деятельности

2. Содержание положений Положения недостаточно направлены на требования целостности Недостаточные

положения для

предупреждения

индивидуальных

действий

Недостаточные

положения,

регламентирующие

процедуры

контроля и надзора

 

Противодействие индивидуальным

действиям и посредством разработки

положений о деятельности рабочих групп, разграничение обязанностей,

принятие совместных решений, ответственность

(структурирование

отчетности),

структуральный

надзор,

недвусмысленные

критерии оценок,

письменная

регистрация

деятельности и

решений

3. Информиро

ванность   о

положениях

Недостаточная

информированность

о положениях:

Отсутствие

единообразных

процедур

Действия собственной инициативе

Улучшение

информированности

о положениях посредством широкого их распространения, широкая доступность

4. Применение

положений

Несоответствующее

применение

положений

Произвольный

характер

применения личной

интерпретации

целостности

Содействие

применению

положений на

примере способов

руководства,

надзор, наложение

санкций в случаях

неприменения или

ошибочного

применения

5. Особые

положения

по

администри-

рованию

конфиден-

циальной

информации

Отсутствие

незнание

и/или

неприменение

положений

Низкий порог на

пути утечки

информации

Недостаточная

бдительность

Недостаточная

личная

осмотрительность

Разработка

положений,

регламентирующих

манипулирование

информацией

(разработка,

изменение,

распространение,

копирование,

администрирование,

хранение и т.д.),

широкое применение

положений,

наложение санкций

за несоблюдение

положений

6. Особенные положения,

касающиеся

администри

рования

финансовых

ресурсов   и

бюджета

Отсутствие незнание

и/или

неприменение

положений

Низкий порог для перерасходов

средств

Недостаточная

бдительность

Широкая

возможность для

личной

интерпретации

целостности

Разработка положений об

администрировании

фондов и

требований о

покрытии расходов

(выделение,

контроль, расходы,

выплаты), широкое

распространение

положений,

наложение санкций

в случаях

несоблюдения

положений,

независимый аудит

7. Особенные

положения,

регламенти

рующие

закупку

товаров   и

услуг

Отсутствие,

незнание

и/или

неприменение

положений

Низкий порог для

перерасходов

средств

Недостаточная

бдительность

Широкая

возможность для

личной

интерпретации

целостности

Предупреждение

перерасходов

средств

посредством

разработки

положений,

регламентирующих

закупку товаров и

услуг (касательно

требований к

качеству, условиям

поставки, вопросов

переговоров с

поставщиками

тендеров), широкое

распространение

положений,

наложение санкций

за несоблюдение

положений, надзор

за соблюдением

положений

8. Особенные

положения,

касающиеся

использова-

ния товаров

и услуг в

личных

целях

Отсутствие,

незнание

и/или

неприменение положений

Низкий порог для

перерасходов

средств

Недостаточная

бдительность

Широкая

возможность для

личной интерпретации

целостности

Предупреждение

незаконного

использования

товаров и услуг

посредством

разработки •

положений об

использовании товаров и услуг в

личных целях,

широкое

распространение

положений, надзор

за исполнением

положений,

наложение санкций

за неисполнение

положений

9. Подбор

персонала

Недостаточное

внимание к

совершенствованию

персонала

Недостаточное

внимание к

совершенствованию

отобранного

персонала

Недостаточное

внимание к

уязвимым аспектам

должности

Произвольный

характер подбора

персонала

Подбор и прием

персонала путем

последовательного

применения

процедур,

требование к

заполненным CV,

требование и

проверка

рекомендаций,

запрос информации

об успехах на

предыдущих

должностях,

проверка

оригиналов

дипломов и

сертификатов,

требование к

сертификату о

надлежащем

поведении,

информирование

кандидатов об

аспектах должности

в целом принятие

присяги (или

торжественного

обещания),

организация

(требований

целостности),

вводная программа

обучения (внимание

к целостности)

10. Обучение персонала При обучений

персонала не

уделяется

достаточного

вниманий

требованиям

целостности

Недостаточная

бдительность

Недостаточная

восприимчивость

Недостаточная

осторожность

 

Повышение бдительности и восприятия, связанных с целостностью посредством уделения   внимания к требованиям целостности на курсах,

информационный
материал, подбор
кадров в
соответствии с
обязательным
конкурсом

11. Должностные обязанности Отсутствие должностных обязанностей, их неактуализированный или неточный характер Недостаточная ясность в отношении обязанностей и полномочий Действия по собственной инициативе Обеспечение ясности в отношении обязанностей и полномочий посредством актуализированных, полных и точных должностных обязанностей

 

12. Внутреннее и внешнее соответствие Множественные типы уязвимых видов деятельности, сконцентрированных в рамках одной

 

Недостаточное сконцентрирование Контроль рисков посредством разделения обязанностей

 

13. Существование «серой зоны» Реальние

обязанности превышает уровень формальных полномочий

 

Отсутствие ясности в отношении законности решений: и деятельности Устранение «серой зоны» с помощью соответствующих должностных обязанностей
14. Консультирование и ответственность Отсутствие предварительных консультаций и

последующей

оценки

Отсутствие

предварительных

консультаций

в условиях

последующей

оценки

Непроверенная законность Ошибки не выявлены и не устранены

Исправление

возможно только,

когда ошибки уже

сделаны, случайное

предыдущее

консультирование

или последующая

оценка

Произвольный

характер

Обеспечение законности видов деятельности из   «серой зоны» посредством

предыдущих

предварительных

консультаций

(оптимальный

порог) или

последующей

оценки

(минимальный

порог)

15. Наличие контроля Проверяющий

непосредственный

начальник) не

имеет

возможности дать срочную консультацию

 

Индивидуальные

действия

Действия по

собственной

инициативе

Предупреждение

индивидуальных

действий и

улучшение контроля

посредством

адекватной

готовности

непосредственному

начальника,

назначение

заместителя

непосредственного

начальнику (если

есть необходимость)

16. Внимание к

целостности

Отсутствие или

недостаточность

консультаций

сконцентрированных на целостности (реже одного раза в месяц)

 

Действия по

собственной

инициативе

Недостаточность

социального

контроля

Недостаточная

бдительность и

восприимчивость к

требованию

целостности

Предупреждение

индивидуальных

действий,

стимулир ование

социального

контроля и

уделение особого

внимания

целостности путем

постоянных

консультаций (не

реже одного раза в

месяц) с

включением

целостности в

ежедневную повестку дня

 

17. Оценочные

интервью

Проведение

оценочных

интервью реже   одного

раза   в   год,

и/или

уязвимые

аспекты не

обсуждаются

Недостаточный

контроль,

поддержка, надзор

и исправление

Недостаточная

бдительность и

восприимчивость

Периодическое

проведение

оценочных интервью с учетом

уязвимых     аспектов

должности

18. Внешние

контакты

Проверяющий

(непосредственный

начальник) не

располагает

достаточной

информацией о

внешних

контактах .

работников

Недостаточный

контроль

Недостаточная

возможность для

идентификации

рискованных

контактов

Индивидуальные

действия

Предотвращение

индивидуальных

действий,

содействие

контролю и

предотвращение

конфликта

интересов путем

обязательных

докладов о внешних

контактах, как

постоянный пункт

повестки дня

19. Ответственность и

контроль

Недостаточность

частоты

докладов об

уязвимых

действиях

Рутинные

проверки

через

контроль

Недостаточный

контроль

Индивидуальные

действия

Действия по

собственной

инициативе

Недостаточный

контроль

Содействие

правильному и

внимательному

исполнению

уязвимых с

превентивным

уклоном докладов

и, в случае

необходимости,

исправление

ошибок путем

запроса у

работников частых,

насколько это

возможно,

докладов.

Общий контроль

или показательные

выборочные

проверки на

рабочем месте,

введение особых

контрольных

карточек в

организациях

20. Опасные

посторонние лица

О внешних

попытках

нарушения

целостности не

докладывается

Подрыв работы

организации

Предупреждение в

рамках

организации путем

обязательного

докладывания

вышестоящим

лицам о попытках

нарушения

целостности извне

21. Опасные

работники

Отсутствие,

незнание

и/или

невыполнение

условий

относительно

опасных

сотрудников

Непоследовательный

подход к

-нарушениям

(произвольный

характер применения

санкций за

-нарушения)

Отсутствие

восприимчивости к

последствиям

коррумпированного

поведения

Предотвращение

коррупционного

поведения

работников путем

применения

санкций

22. Подарки,

дополни-

тельный

доход

Отсутствие,

незнание

и/или

невыполнение

положений   о

подарках

дополнительном доходе

Конфликт

интересов

Слишком большое

давление на личное

отношение к

целостности

Предупреждение, а

также адекватное

разрешение

конфликта

интересов

Широкое

распространение

положений о

конфликте

интересов и их

разрешении

Контроль

выполнения и, в

случае

необходимости,

применение

санкций

23. Физическая

безопасность

Несоответствие

процедур

Слишком низкие

пороги для

нарушения

целостности со

стороны третьих

сторон

Предупреждение

нарушения

целостности лицами

извне путем

надлежащей

физической

безопасности (контроль при входе,

обязательность

самоидентификации,

регистрация и

сопровождение

посетителей,

запирание на ключ

офисов, шкафов,

столов, сейфов)

24. Соотношение

законности и

эффективности

Непропорциональное

внимание к

эффективности в ущерб

законности

Слишком большое

давление на личное

восприятие

целостности

Повышенное   •

внимание к

законности и

снижение давления

на личное

восприятие

целостности

посредством

соответствующих

должностных

обязанностей, путем

повышения

восприятие к

уязвимым видам

деятельности через

со ответствующие

процедуры в

соответствии с

внешними

контактами, через

поощрение

ответственности и контроля

25. Лояльность Недостаточный или чрезмерный

уровень

лояльности

внутри

организации

Недостаточное

внимание общим

интересам

Вызывающее

поведение

Утаивание ошибок

и недостатков

Содействие

лояльности в

рамках организации

путем выработки

кодекса этики

Уменьшение рисков

путем

сосредоточения

внимания на

действиях,.

связанных с внешними контактами, связь личной жизни с

профессиональной,

подарки,

дополнительный

доход

 

26. Внутреннее

общение

Недостаточное внутреннее общение Отсутствие связи

между

руководством и

подчиненными

Отсутствие ясности

в отношении

деятельности коллег

Низкий социальный

контроль

Снижение риска

путем концентрации

должностных

обязанностях,

доступность

контроля, частота

консультаций и

внимание к

целостности,

оценочные

интервью, внешние

контакты,

положения о

конфиденциальной

информации,

положения о

финансовых

ресурсах и бюджете,

положения о закупке.

товаров и услуг, об использовании товаров и услуг в личных целях, процедуры, связанные с

подарками и

дополнительными

доходами

Регулирование

внутреннего

общения путем

выработки

со ответствующих

положений в

кодексах этики

 

 

Приложение 2

К Методологии порядка и

Методики проведения анализа

Деятельности

(коррупционных рисков)

 

 

ВОПРОСНИК – ОБРАЗЕЦ ДЛЯ ПЕРСОНАЛА

отметьте только один ответ на каждый вопрос

 

 

п/н Вопрос Ответ
1 2 3
1 Выполняете ли вы уязвимые виды деятельности?  
     
  Если нет, то переходите к вопросу 5 Да
а) В случае,   если вы выполняете уязвимые   виды деятельности,           приведите   ниже   3     примера (максимум) Нет
  Пример 1  
  Пример 2  
  Пример 3  
б) Существуют ли положения для выполнения видов деятельности, которые вы указали выше?  
  Пример 1 Да
    Нет
    Не знаю
  Пример 2 Да
    Нет
    Не знаю
  Пример 3 Да    
    Нет
    Не знаю
в) Если да, укажите,   известно ли вам содержание этих положений  
  Пример 1 Да
    Нет
  Пример 2 Да
    Нет
  Пример 3 Да
    Нет
г) Если да, укажите для каждого примера, есть ли у вас копии этих положений  
  Пример 1 Да
  Пример 2 Да
    Нет
  Пример 3 Да
    Нет
2 Получаете ли вы специальные инструкции от вышестоящего начальника относительно выполнения этих видов деятельности, кроме обычных консультаций, связанных с деятельностью?  
    Да
    Нет
3 Выполняете ли вы эти виды деятельности совместно с коллегами по работе?  
    Да
    Нет
4 Когда отсутствуете, может вас заменить коллега, имееющий для выполнения уязвимого вида деятельности ту же квалификацию, что и вы?  
 

 

  Да
    Нет
5 Есть ли у вас должностные обязанности?  
 

 

  Да
    Нет
б Думаете ли вы, что на самом деле у вас полномочий больше, чем предусмотренных официально? Существует ли в этом смысле «серая зона»?  
 

 

  Да
    Нет
7 Если да, консультируетесь ли вы с вышестоящим начальником перед принятием решений в отношении этой «серой зоны»?  
    Да
    Иногда
8   Нет
 

 

Объясняете ли вы своему вышестоящему начальнику ваши решения, принятые в отношении этой «серой зоны»?  
    Да
 

 

  Иногда
    Нет
9 В основном, процедура консультирования с вышестоящим начальником быстра и несложна?  
    Да
    Нет
10. Существует   ли     общая форма консультаций отношении работы c вышестоящим начальником близкими коллегами?  
    Да
    Нет
  Если нет, переходите к вопросу 13  
11. Если проводятся рабочие консультации, укажите периодичность их проведения:  
  Реже одного раза в месяц Да
  Один раз в месяц Да
  Чаще одного раза в месяц Да
12. Если проводятся рабочие консультации, как часто   обсуждаете   тему «целостность в рабочих ситуациях»?  
  Никогда  
  Реже одного раза в месяц. Да
  Один раз в месяц  
  Чаще одного раза в месяц Да
13. Оценивает ли вас руководство хотя бы раз в год? Да
    Нет
14. Если начальник оценивает вас, обсуждается тема «целостность в рабочих ситуациях»  
    Да
    Нет
15. Контактируете ли вы с внешним сторонами своей деятельности?  
    Да
  (Если нет, переходит к вопросу18) Нет
16. Знает ли     ваш начальник, с какими внешними сторонами вы контактируете в своей деятельности?  
    Да
    Нет
17. Знает ли ваш начальник суть этих контактов?  
    Да
    Нет
18. Как часто, в среднем, вы докладываете начальнику о вашей деятельности?  
  Реже одного раза в месяц Да
  Один раз в месяц Да
  Чаще одного раза в месяц Да
19. Доклад вашему начальнику о деятельности ведет к :  
  Полному докладу с проверкой содержания  
  Тестированию и проверке некоторых сторон вашейдеятельности  
  Обычному утверждению вашей деятельности Да
20. Слышали ли вы когда-нибудь в процессе вашей работы о личных проблемах кого-либо из коллег? (финансовые проблемы или проблемы       в отношениях)

 

 
    Да
    Нет
21. Возможно ли обсуждение проблем (финансовых или проблем в отношениях     и   т.д.) в вашей   организации?

 

 
    Да
    Нет
22. Встречались ли вы с ситуациями, когда профессиональные решения могли впоследствии отразиться на вашей личной жизни?

 

 
    Да
    Нет
23. Если да, то переложили i ли вы проблему на кого-нибудь   другого     или привлекли   к   принятию решения     вашего   коллегу   или     вышестоящего сотрудника?

 

 
    Да
    Нет
24. Слышали ли вы о попытках внешних сторон повлиять неподобающим образом на профессиональные peшения   ваших     коллег   по работе?

 

 
    Да
    Нет
25. Если   да,     были   ли эти попытки , обсуждены официально внутри вашей организации?  
    Да
    Нет
26. Слышали.   ли     вы когда-нибудь о случаях совершения     в     вашей организации кражи и хищения   или   других действий, являющихся нарушением целостности?  
    Да
    Нет
27. Существуют ли положения для таких случаев?

 

 
    Да
  (Если нет или не знаете, переходите к вопросу 30)

 

 
    Нет
    Не знаю
28 Если да,     знакомы ли вы     с содержанием   этих положений?  
    Да
    Нет
29 Используете ли эти положения на практике?  
    Да
    Нет
    Не знаю
30 Работаете     ли       вы     с     конфиденциальной информацией?  
    Да
    Нет
31 Существуют ли в вашей организации положения о передаче         конфиденциальной         информации неавторизированным лицам?  
    Да
    Нет
    Не знаю
а) Если да, эти положения относятся к:  
  составлению,       изменению       и/или       переводу конфиденциальной информации? Да
  распространению конфиденциальной информации? Да
  копированию конфиденциальной информации? Да
  администрированию     или       документированию конфиденциальной информации? Да
  хранению   или     накоплению   конфиденциальной информации     (например,     политика     «чистого бюро»)? Да
32 Применяете ли вы эти положения на практике?  
    Да
    Нет
    Не знаю
33 Работаете ли вы с финансовыми средствами или бюджетами?  
    Да
  (Если нет, переходите к вопросу 36) Нет
34 Существуют   ли     положения,   относящиеся   к финансовым средствам или бюджетам?  
    Да
    Нет
    Не знаю
а) Если да, эти положения относятся к:  
  распределению финансовых средств или бюджетов? Да
    Нет
    Не знаю
  менеджменту финансовых средств или бюджетов?  
    Да
    Нет
    Не знаю
  расходованию финансовых средств или бюджетов?  
 

 

  Да
    Нет
    Не знаю
35 Эти положения используются на практике?  
    Да
    Нет
    Не знаю
36 Имеете   ли     вы   отношение   к     требованиям   о покрытии расходов?  
 

 

  Да
  (Если нет, переходите к вопросу 42) Нет
37 Существуют     ли       положения       относительно заполнения и утверждения данных требований?  
    Да
    Нет
 

 

  Не знаю
38 Если да,     знакомы ли   вы   с содержанием   этих положений?  
    Да
    Нет
39 Имеете ли вы дело с закупкой товаров и услуг?  
    Да
  (Если нет, переходите к вопросу 42) Нет
40 Существуют   ли     положения   по   приобретению вашим организациям товаров и услуг?  
    Да
    Нет
    Не знаю
а) Если да, эти положения относятся к:  
 

 

определению требований к качеству или условиям поставки?  
    Да
    Нет
    Не знаю
  запрашиваете ли вы цены и предложения?  
    Да
    Нет
    Не знаю
  торгуетесь с поставщиками (потенциальными)?  
    Да
    Нет
    Не знаю
41 Применяются ли эти положения на практике?  
    Да
  . Нет
    Не знаю
42 Существуют   ли положения о личном использовании: товаров и услуг на рабочем месте?  
     
  (Если нет, переходите к вопросу 45)  
  (Если не знаете, переходите к вопросу 45)  
    Да
  (Если нет, переходит к вопросу 45) Нет
  (Если не знаете, переходите к вопросу 45); Не знаю
43. Если да, знакомы ли вы с содержаниями этих положений?  
    Да
    Нет
44. Применяются ли эти положения на практике?  
    Да
    Нет
    Не знаю
45. Существуют ли положения о принятии подарков и знаков внимания?  
    Да
    Нет
    Не знаю
46. Если да, знакомы ли вы с содержаниями этих положений?  
    Да
    Нет
47. Применяются ли эти положения на практике?  
    Да
    Нет
    Не знаю
48. Существуют     ли положения о совмещении должностей или о дополнительном доходе?  
    Да
    Нет
    Не знаю
49. Если да, знакомы ли вы с содержаниями этих положений?  
    Да
    Нет
50. Применяются ли эти положения на практике?  
    Да
    Нет
    Не знаю
51. Существуют     ли       положения о получении вознаграждения   третьими лицами за работу, выполняемую   в   cooтветствии с должностными обязанностями   (как, например , чтение лекций, преподавание       на   курсах, предоставление консультаций и т.д.)?  
    Да
    Нет
    Не знаю
52. Если да, знакомы ли вы с содержаниями этих положений?  
    Да
    Нет
53. Применяются ли эти положения на практике?  
    Да
    Нет
    Не знаю
54. Существуют ли в вашей организации положения о : запрещении входа посторонних лиц в кабинет, где вы работаете?  
    Да
    Нет
    Не знаю
55. В организации, в котором я работаю:

Важней   делать     «работу по правилам», чем своевременно закончить задание

 
    Согласен
    Не знаю
    Нет, не согласен
56. В   организации,   в     ко тором я работаю, меня оценивают в большинстве случаев по результатам, а не по средствам, использованным мною для достижения этих результатов  
    Согласен
    Не знаю
    Нет, не согласен
57. В   организации,   в     котором я работаю,часто допускаются     импрови зации       для     получения наилучших результатов

 

 
    Согласен
    Не знаю
    Нет, не согласен
58 В организации, в котором я работаю, большинство коллег ставят собственный интерес выше интересов организации  
    Согласен
    Не знаю
    Нет, не согласен
59 В структурном подразделении, в котором я работаю, большинство коллег ставят интерес подразделения выше, чем интерес организации в целом  
    Согласен
    Не знаю
    Нет, не согласен
60 В организации или структурном подразделении, в котором я работаю, не обращается внимание на неадекватное поведение коллег, независимо от его тяжести компромисса  
    Согласен
    Не знаю
    Нет, не согласен
61 В организации или структурном подразделении, в котором я работаю, практически невозможно понять, в каком направлении действует руководство  
    Согласен
    Не знаю
    Нет, не согласен
62 В организации или структурном подразделении, в котором я работаю, принято, чтобы коллеги по работе предупреждали заранее друг друга о мерах, которые были или будут приняты  
    Согласен
    Не знаю
    Нет, не согласен
63 В организации, в котором я работаю, я часто сталкиваюсь с информацией, поступившими из разных подразделений организации по одной и той же тематике  
    Согласен
    Не знаю
    Нет, не согласен
64 В организации, в котором я работаю, сотрудники осмеливаются критиковать руководство только между собой  
 

 

  Согласен
    Не знаю
    Нет, не согласен
65 В организации, в котором я работаю, к ошибкам и серьезным упущениям относятся, в основном, терпимо  
    Согласен
    Не знаю
    Нет, не согласен
66 В организации, в котором я работаю, к ошибкам, допущенным лицами, занимающим более высокие должности, относятся более терпимо или о них умалчивается в отличие от ошибок, допущенных рядовыми работниками  
 

 

  Согласен
 

 

  Не знаю
    Нет,, не согласен
67 В организации, в котором я работаю, крайне важно, если хочешь кого-нибудь критиковать, формулировать утверждения и комментарии с большой осторожностью  
    Согласен
    Не знаю
    Нет, не согласен
68 В организации, в котором я работаю, критика редко приводит к адаптации или изменению процесса работы  
 

 

  Согласен
    Не знаю
  Нет, не согласен
69. Какую должность вы занимаете?  
    Руководящую
    Не руководящую
70. Как   называется   организация, в котором вы работаете?  

 

 

 

Приложение 3

К Методологии порядка и

Методики проведения анализа

деятельности

(коррупционных рисков)

 

Интерпретация ответов

 

Аспект Возможные ответы Способ оценки
1 2 3
Уязвимые виды

деятельности

(вопросы 1-4)

Если ответ на вопрос 1- «нет», то становится точно известно, что существуют уязвимые виды деятельности Недостаточная

бдительность или

недостаточное внимание к

уязвимым видам

деятельности

Ответы «нет» или «не знаю» вопрос 1б) и ответ «нет» на вопрос 1в) (и в меньшой степени на вопрос 1г) Недостаточная ясность в

отношении правильного

выполнения уязвимых

видов деятельности

Факторы (причины)

влияния на существующую

ситуацию (без

принуждения) с (слишком)

сильным давлением на

личную концепцию

целостности

Ответ «нет» на вопросы 2и3 Индивидуальные действия

с недостаточным

консультированием и

контролем

Ответ «нет» на вопросы 4 Недостаточные знания и

полномочия с возможным

результатом (уязвимые

виды деятельности

осуществляются без

должного внимания)

«Серая зона»

(вопросы 5-8)

Ответ «нет» на вопросы 5 Недостаточное знание

задач и официальных

полномочий

 

Ответ «нет» на вопросы 7и8 Полное отсутствие

контроля законности

действий или решений,

которые приводят к тому,

что неправильные действия

не замечаются и не направляются

  Ответ «иногда» на вопрос 7 и «да» на вопрос 8 Произвольные действия
Консультации (вопросы 9 -14) Ответ «нет» на вопрос 9 Факторы (причины) влияния на существующую ситуацию (без принуждения) (слишком) сильным давлением на личную концепцию целостности
 

 

Ответы «нет» на вопрос 10 и «да, но реже одного раза в месяц» на вопрос 11 Индивидуальные действия и низкие возможности контроля со стороны вышестоящих лиц и коллег
 

 

Ответы «никогда» или не «реже одного раза в месяц» на вопрос 12 Недостаточная бдительность или недостаточное внимание к требованиям целостности
 

 

Ответ «нет» на вопросы 13 и 14 Недостаточное управление, направление, корректировка и контроль действий Недостаточное осознание того, что целостность должна играть важную роль в деятельности и, как результат, более низкая бдительность и недостаточное восприятие
Внешние контакты (вопросы 15-17) Ответ «нет» на вопросы 16 и 17 Недостаточный контроль, который имеет место из-за отсутствия возможности признать контакты рискованными Индивидуальные действия
Ответственность и контроль(вопросы 18-19)

 

 

Если предложенный ответ на вопрос 18 не соответствует с группой самооценки, и происходит независимо от специфики организации и её подразделений Недостаточный контроль за уязвимыми видами деятельности Индивидуальные действия и действия по обстоятельствам
Если ответ на вопрос 19 является «рутинное утверждение» Недостаточно строгий контроль
Опасные внешние аспекты (вопросы 24-25) Ответ «да» на вопрос 24 и «нет» на вопрос 25 Чувство недостаточной безопасности данного лица Недостаточная бдительность со стороны начальства и близких коллег в связи с данными внешними аспектами
Опасный чиновник (вопросы 26-29) Ответ «нет» на вопрос 26 Недостаточная защита последовательного подхода к коррекции действий, которые приводят к нарушению целостности
 

 

Ответ «не знаю» на вопрос 27 и/или на вопрос 28 Недостаточная восприимчивость к последствиям действий, которые приводят к нарушению целостности Произвольные действия, действия по обстоятельствам
 

 

Ответы «нет» или «не знаю» на вопрос 29 Недостаточная защита последовательного подхода к корректировке действий, которые приводят к нарушению целостности Произвольные действия, действия по обстоятельствам Недостаточное понимание последствий действий, . которые ведут к нарушению целостности Недостаточный предупреждающий эффект отношения и корректировки действий, которые ведут к нарушению целостности
Конфиденциальная информация (вопросы 30-32) Ответы «нет» или «не знаю» на вопросы 30, 31 А и/или 32 Установленный порог против утечки информации слишком низок

Давление на личную бдительность и внимание к действиям слишком велико

Финансовые средства и бюджеты (вопросы 33-35) Ответы «нет» или «не знаю на вопросы 34, 34А и/или:35

 

Установленный порог

против финансовых

преступлений слишком

низок

Давление на личную бдительность и внимание к действиям слишком велико

 

Товары и услуги (вопросы 39-41 Ответы «нет» или «не знаю»;на вопросы 40, 40А и/или 41

 

Установленный порог против правонарушений и конфликтов интересов в связи с закупкой товаров и услуг слишком низок.

Давление на личную бдительность и внимание к действием слишком велико

 

Личное использование товаров и услуг (вопросы 42-44 Ответы «нет» или «не знаю» на вопросы 42 или 44 и «нет» на вопрос 43

 

Установленный порог против неправильного распределения товаров и услуг слишком низок.

Давление на личную бдительность и внимание к действием слишком велико

 

Подарки и знаки внимания ( вопросы 45-47) Ответы «нет» или «не знаю» на вопросы 45 или 47 и «нет» на вопрос

 

Установленный порог против конфликтов интересов слишком низок.

Давление на личную бдительность и внимание к действием слишком велико

 

Совмещение должностей и дополнительный доход ( вопросы 48-53) Ответы «нет» или «не знаю» на вопросы 48 или 50 и «нет» на вопрос 49

 

Установленный порог против конфликтов интересов слишком низок.

Давление на личную бдительность и внимание к действием слишком велико

 

Ответы «нет» или «не знаю» на вопросы 48 или 50 и «нет» на вопрос 49

 

Установленный порог против конфликтов интересов слишком низок.

Давление на личную бдительность и внимание к действием слишком велико

 

Физическая безопасность

(вопрос 54)

Ответы «нет» на вопрос 54 Чувство неполной безопасности

(бдительность или

восприимчивость) в

руководстве организации

Установленный порог

против нарушений

целостности внешними

сторонами слишком низок

Законность в соотношении с

эффективностью (вопросы 55-57)

Ответы «согласен» на вопрос 55 и «не согласен» на вопросы 56 и 57   одновременно могут указывать на акцентирование

внимания на эффективности

Чрезмерное давление на

личную бдительность и

внимание к действиям во

время рабочих процедур

создают основу результата.

В частности, акцент на

эффективности может быть

достаточно рискованным,

если кроме этого был

зарегистрирован

отрицательный ответ по

одному или нескольким

аспектам: уязвимые

действия, «серая зона»,

внешние контакты,

ответственность и

контроль.

Организационная культура

может быть

дополнительным

объяснением возможному

отрицательному ответу на

эти вопросы

Лояльность

(вопросы 58-60)

Ответы «согласен» на вопрос 58-60 Недостаточно низкая

лояльность по отношению

к руководству организации

или слишком лояльное

отношение к организации

или коллегам

Недостаточная или

чрезмерная лояльность

может содержать риски,

если зарегистрирован

отрицательных   ответ по

одному или нескольким

аспектам: внешние

контакты, связь между работой и личной жизнью (вопросы 22-23), подарки и знаки внимания или совмещение должностей и дополнительные доходы

Общение (вопросы 61-63) Ответы «согласен» на вопросы 61 и 53 и «не согласен» на вопрос 62 Недостаточное внутреннее общение Недостаточное общение может содержать риски, если дополнительно был зарегистрирован отрицательный ответ по одному из аспектов: «серая зона», консультация, внешние контакты, конфиденциальная информация, финансовые и бюджетные средства, товары и услуги, подарки и знаки внимания или совмещение должностей и дополнительные доходы
Механизмы самоисправления (вопросы 64-68) Ответ «согласен» на вопросы 64-68 Недостаточные механизмы самоисправления Недостаточные механизмы само исправления могут содержать особенные риски, если дополнительно был зарегистрирован отрицательный ответ по разделу «ответственность и контроль»

 

 

 

 

 



Яндекс.Метрика