- Tuesday March 24th, 2020
- Опубликовано: admin
- Категория: Медиа, Новости
Приложение 1
К Методологии порядка и
Методики проведения анализа
Деятельности
(коррупционных рисков)
Примерный отчет о сопротивляемости
организации рискам коррупции
п/н | Аспекты | Применяемые процедуры
Выявление проблемы |
Выявленные риски | Решения |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1. | Наличие положений | Отсутствие или неполной характер существующих положений
|
Отсутствие единообразия применяемых процедур Недостаточные пороги на пути злоупотреблений Действия по собственной инициативе
Разработка структур ad-hoc Большое давление на персональную интерпретацию в целом
|
Разработка совершенствование положений,
Регламентирующих все категории уязвимых видов деятельности |
2. | Содержание положений | Положения недостаточно направлены на требования целостности | Недостаточные
положения для предупреждения индивидуальных действий Недостаточные положения, регламентирующие процедуры контроля и надзора
|
Противодействие индивидуальным
действиям и посредством разработки положений о деятельности рабочих групп, разграничение обязанностей, принятие совместных решений, ответственность (структурирование отчетности), структуральный надзор, недвусмысленные критерии оценок, письменная регистрация деятельности и решений |
3. | Информиро
ванность о положениях |
Недостаточная
информированность о положениях: |
Отсутствие
единообразных процедур Действия собственной инициативе |
Улучшение
информированности о положениях посредством широкого их распространения, широкая доступность |
4. | Применение
положений |
Несоответствующее
применение положений |
Произвольный
характер применения личной интерпретации целостности |
Содействие
применению положений на примере способов руководства, надзор, наложение санкций в случаях неприменения или ошибочного применения |
5. | Особые
положения по администри- рованию конфиден- циальной информации |
Отсутствие
незнание и/или неприменение положений |
Низкий порог на
пути утечки информации Недостаточная бдительность Недостаточная личная осмотрительность |
Разработка
положений, регламентирующих манипулирование информацией (разработка, изменение, распространение, копирование, администрирование, хранение и т.д.), широкое применение положений, наложение санкций за несоблюдение положений |
6. | Особенные положения,
касающиеся администри рования финансовых ресурсов и бюджета |
Отсутствие незнание
и/или неприменение положений |
Низкий порог для перерасходов
средств Недостаточная бдительность Широкая возможность для личной интерпретации целостности |
Разработка положений об
администрировании фондов и требований о покрытии расходов (выделение, контроль, расходы, выплаты), широкое распространение положений, наложение санкций в случаях несоблюдения положений, независимый аудит |
7. | Особенные
положения, регламенти рующие закупку товаров и услуг |
Отсутствие,
незнание и/или неприменение положений |
Низкий порог для
перерасходов средств Недостаточная бдительность Широкая возможность для личной интерпретации целостности |
Предупреждение
перерасходов средств посредством разработки положений, регламентирующих закупку товаров и услуг (касательно требований к качеству, условиям поставки, вопросов переговоров с поставщиками тендеров), широкое распространение положений, наложение санкций за несоблюдение положений, надзор за соблюдением положений |
8. | Особенные
положения, касающиеся использова- ния товаров и услуг в личных целях |
Отсутствие,
незнание и/или неприменение положений |
Низкий порог для
перерасходов средств Недостаточная бдительность Широкая возможность для личной интерпретации целостности |
Предупреждение
незаконного использования товаров и услуг посредством разработки • положений об использовании товаров и услуг в личных целях, широкое распространение положений, надзор за исполнением положений, наложение санкций за неисполнение положений |
9. | Подбор
персонала |
Недостаточное
внимание к совершенствованию персонала |
Недостаточное
внимание к совершенствованию отобранного персонала Недостаточное внимание к уязвимым аспектам должности Произвольный характер подбора персонала |
Подбор и прием
персонала путем последовательного применения процедур, требование к заполненным CV, требование и проверка рекомендаций, запрос информации об успехах на предыдущих должностях, проверка оригиналов дипломов и сертификатов, требование к сертификату о надлежащем поведении, информирование кандидатов об аспектах должности в целом принятие присяги (или торжественного обещания), организация (требований целостности), вводная программа обучения (внимание к целостности) |
10. | Обучение персонала | При обучений
персонала не уделяется достаточного вниманий требованиям целостности |
Недостаточная
бдительность Недостаточная восприимчивость Недостаточная осторожность
|
Повышение бдительности и восприятия, связанных с целостностью посредством уделения внимания к требованиям целостности на курсах,
информационный |
11. | Должностные обязанности | Отсутствие должностных обязанностей, их неактуализированный или неточный характер | Недостаточная ясность в отношении обязанностей и полномочий Действия по собственной инициативе | Обеспечение ясности в отношении обязанностей и полномочий посредством актуализированных, полных и точных должностных обязанностей
|
12. | Внутреннее и внешнее соответствие | Множественные типы уязвимых видов деятельности, сконцентрированных в рамках одной
|
Недостаточное сконцентрирование | Контроль рисков посредством разделения обязанностей
|
13. | Существование «серой зоны» | Реальние
обязанности превышает уровень формальных полномочий
|
Отсутствие ясности в отношении законности решений: и деятельности | Устранение «серой зоны» с помощью соответствующих должностных обязанностей |
14. | Консультирование и ответственность | Отсутствие предварительных консультаций и
последующей оценки Отсутствие предварительных консультаций в условиях последующей оценки |
Непроверенная законность Ошибки не выявлены и не устранены
Исправление возможно только, когда ошибки уже сделаны, случайное предыдущее консультирование или последующая оценка Произвольный характер |
Обеспечение законности видов деятельности из «серой зоны» посредством
предыдущих предварительных консультаций (оптимальный порог) или последующей оценки (минимальный порог) |
15. | Наличие контроля | Проверяющий
непосредственный начальник) не имеет возможности дать срочную консультацию
|
Индивидуальные
действия Действия по собственной инициативе |
Предупреждение
индивидуальных действий и улучшение контроля посредством адекватной готовности непосредственному начальника, назначение заместителя непосредственного начальнику (если есть необходимость) |
16. | Внимание к
целостности |
Отсутствие или
недостаточность консультаций сконцентрированных на целостности (реже одного раза в месяц)
|
Действия по
собственной инициативе Недостаточность социального контроля Недостаточная бдительность и восприимчивость к требованию целостности |
Предупреждение
индивидуальных действий, стимулир ование социального контроля и уделение особого внимания целостности путем постоянных консультаций (не реже одного раза в месяц) с включением целостности в ежедневную повестку дня
|
17. | Оценочные
интервью |
Проведение
оценочных интервью реже одного раза в год, и/или уязвимые аспекты не обсуждаются |
Недостаточный
контроль, поддержка, надзор и исправление Недостаточная бдительность и восприимчивость |
Периодическое
проведение оценочных интервью с учетом уязвимых аспектов должности |
18. | Внешние
контакты |
Проверяющий
(непосредственный начальник) не располагает достаточной информацией о внешних контактах . работников |
Недостаточный
контроль Недостаточная возможность для идентификации рискованных контактов Индивидуальные действия |
Предотвращение
индивидуальных действий, содействие контролю и предотвращение конфликта интересов путем обязательных докладов о внешних контактах, как постоянный пункт повестки дня |
19. | Ответственность и
контроль |
Недостаточность
частоты докладов об уязвимых действиях Рутинные проверки через контроль |
Недостаточный
контроль Индивидуальные действия Действия по собственной инициативе Недостаточный контроль |
Содействие
правильному и внимательному исполнению уязвимых с превентивным уклоном докладов и, в случае необходимости, исправление ошибок путем запроса у работников частых, насколько это возможно, докладов. Общий контроль или показательные выборочные проверки на рабочем месте, введение особых контрольных карточек в организациях |
20. | Опасные
посторонние лица |
О внешних
попытках нарушения целостности не докладывается |
Подрыв работы
организации |
Предупреждение в
рамках организации путем обязательного докладывания вышестоящим лицам о попытках нарушения целостности извне |
21. | Опасные
работники |
Отсутствие,
незнание и/или невыполнение условий относительно опасных сотрудников |
Непоследовательный
подход к -нарушениям (произвольный характер применения санкций за -нарушения) Отсутствие восприимчивости к последствиям коррумпированного поведения |
Предотвращение
коррупционного поведения работников путем применения санкций |
22. | Подарки,
дополни- тельный доход |
Отсутствие,
незнание и/или невыполнение положений о подарках дополнительном доходе |
Конфликт
интересов Слишком большое давление на личное отношение к целостности |
Предупреждение, а
также адекватное разрешение конфликта интересов Широкое распространение положений о конфликте интересов и их разрешении Контроль выполнения и, в случае необходимости, применение санкций |
23. | Физическая
безопасность |
Несоответствие
процедур |
Слишком низкие
пороги для нарушения целостности со стороны третьих сторон |
Предупреждение
нарушения целостности лицами извне путем надлежащей физической безопасности (контроль при входе, обязательность самоидентификации, регистрация и сопровождение посетителей, запирание на ключ офисов, шкафов, столов, сейфов) |
24. | Соотношение
законности и эффективности |
Непропорциональное
внимание к эффективности в ущерб законности |
Слишком большое
давление на личное восприятие целостности |
Повышенное •
внимание к законности и снижение давления на личное восприятие целостности посредством соответствующих должностных обязанностей, путем повышения восприятие к уязвимым видам деятельности через со ответствующие процедуры в соответствии с внешними контактами, через поощрение ответственности и контроля |
25. | Лояльность | Недостаточный или чрезмерный
уровень лояльности внутри организации |
Недостаточное
внимание общим интересам Вызывающее поведение Утаивание ошибок и недостатков |
Содействие
лояльности в рамках организации путем выработки кодекса этики Уменьшение рисков путем сосредоточения внимания на действиях,. связанных с внешними контактами, связь личной жизни с профессиональной, подарки, дополнительный доход
|
26. | Внутреннее
общение |
Недостаточное внутреннее общение | Отсутствие связи
между руководством и подчиненными Отсутствие ясности в отношении деятельности коллег Низкий социальный контроль |
Снижение риска
путем концентрации должностных обязанностях, доступность контроля, частота консультаций и внимание к целостности, оценочные интервью, внешние контакты, положения о конфиденциальной информации, положения о финансовых ресурсах и бюджете, положения о закупке. товаров и услуг, об использовании товаров и услуг в личных целях, процедуры, связанные с подарками и дополнительными доходами Регулирование внутреннего общения путем выработки со ответствующих положений в кодексах этики
|
Приложение 2
К Методологии порядка и
Методики проведения анализа
Деятельности
(коррупционных рисков)
ВОПРОСНИК – ОБРАЗЕЦ ДЛЯ ПЕРСОНАЛА
отметьте только один ответ на каждый вопрос
п/н | Вопрос | Ответ |
1 | 2 | 3 |
1 | Выполняете ли вы уязвимые виды деятельности? | |
Если нет, то переходите к вопросу 5 | Да | |
а) | В случае, если вы выполняете уязвимые виды деятельности, приведите ниже 3 примера (максимум) | Нет |
Пример 1 | ||
Пример 2 | ||
Пример 3 | ||
б) | Существуют ли положения для выполнения видов деятельности, которые вы указали выше? | |
Пример 1 | Да | |
Нет | ||
Не знаю | ||
Пример 2 | Да | |
Нет | ||
Не знаю | ||
Пример 3 | Да | |
Нет | ||
Не знаю | ||
в) | Если да, укажите, известно ли вам содержание этих положений | |
Пример 1 | Да | |
Нет | ||
Пример 2 | Да | |
Нет | ||
Пример 3 | Да | |
Нет | ||
г) | Если да, укажите для каждого примера, есть ли у вас копии этих положений | |
Пример 1 | Да | |
Пример 2 | Да | |
Нет | ||
Пример 3 | Да | |
Нет | ||
2 | Получаете ли вы специальные инструкции от вышестоящего начальника относительно выполнения этих видов деятельности, кроме обычных консультаций, связанных с деятельностью? | |
Да | ||
Нет | ||
3 | Выполняете ли вы эти виды деятельности совместно с коллегами по работе? | |
Да | ||
Нет | ||
4 | Когда отсутствуете, может вас заменить коллега, имееющий для выполнения уязвимого вида деятельности ту же квалификацию, что и вы? | |
|
Да | |
Нет | ||
5 | Есть ли у вас должностные обязанности? | |
|
Да | |
Нет | ||
б | Думаете ли вы, что на самом деле у вас полномочий больше, чем предусмотренных официально? Существует ли в этом смысле «серая зона»? | |
|
Да | |
Нет | ||
7 | Если да, консультируетесь ли вы с вышестоящим начальником перед принятием решений в отношении этой «серой зоны»? | |
Да | ||
Иногда | ||
8 | Нет | |
|
Объясняете ли вы своему вышестоящему начальнику ваши решения, принятые в отношении этой «серой зоны»? | |
Да | ||
|
Иногда | |
Нет | ||
9 | В основном, процедура консультирования с вышестоящим начальником быстра и несложна? | |
Да | ||
Нет | ||
10. | Существует ли общая форма консультаций отношении работы c вышестоящим начальником близкими коллегами? | |
Да | ||
Нет | ||
Если нет, переходите к вопросу 13 | ||
11. | Если проводятся рабочие консультации, укажите периодичность их проведения: | |
Реже одного раза в месяц | Да | |
Один раз в месяц | Да | |
Чаще одного раза в месяц | Да | |
12. | Если проводятся рабочие консультации, как часто обсуждаете тему «целостность в рабочих ситуациях»? | |
Никогда | ||
Реже одного раза в месяц. | Да | |
Один раз в месяц | ||
Чаще одного раза в месяц | Да | |
13. | Оценивает ли вас руководство хотя бы раз в год? | Да |
Нет | ||
14. | Если начальник оценивает вас, обсуждается тема «целостность в рабочих ситуациях» | |
Да | ||
Нет | ||
15. | Контактируете ли вы с внешним сторонами своей деятельности? | |
Да | ||
(Если нет, переходит к вопросу18) | Нет | |
16. | Знает ли ваш начальник, с какими внешними сторонами вы контактируете в своей деятельности? | |
Да | ||
Нет | ||
17. | Знает ли ваш начальник суть этих контактов? | |
Да | ||
Нет | ||
18. | Как часто, в среднем, вы докладываете начальнику о вашей деятельности? | |
Реже одного раза в месяц | Да | |
Один раз в месяц | Да | |
Чаще одного раза в месяц | Да | |
19. | Доклад вашему начальнику о деятельности ведет к : | |
Полному докладу с проверкой содержания | ||
Тестированию и проверке некоторых сторон вашейдеятельности | ||
Обычному утверждению вашей деятельности | Да | |
20. | Слышали ли вы когда-нибудь в процессе вашей работы о личных проблемах кого-либо из коллег? (финансовые проблемы или проблемы в отношениях)
|
|
Да | ||
Нет | ||
21. | Возможно ли обсуждение проблем (финансовых или проблем в отношениях и т.д.) в вашей организации?
|
|
Да | ||
Нет | ||
22. | Встречались ли вы с ситуациями, когда профессиональные решения могли впоследствии отразиться на вашей личной жизни?
|
|
Да | ||
Нет | ||
23. | Если да, то переложили i ли вы проблему на кого-нибудь другого или привлекли к принятию решения вашего коллегу или вышестоящего сотрудника?
|
|
Да | ||
Нет | ||
24. | Слышали ли вы о попытках внешних сторон повлиять неподобающим образом на профессиональные peшения ваших коллег по работе?
|
|
Да | ||
Нет | ||
25. | Если да, были ли эти попытки , обсуждены официально внутри вашей организации? | |
Да | ||
Нет | ||
26. | Слышали. ли вы когда-нибудь о случаях совершения в вашей организации кражи и хищения или других действий, являющихся нарушением целостности? | |
Да | ||
Нет | ||
27. | Существуют ли положения для таких случаев?
|
|
Да | ||
(Если нет или не знаете, переходите к вопросу 30)
|
||
Нет | ||
Не знаю | ||
28 | Если да, знакомы ли вы с содержанием этих положений? | |
Да | ||
Нет | ||
29 | Используете ли эти положения на практике? | |
Да | ||
Нет | ||
Не знаю | ||
30 | Работаете ли вы с конфиденциальной информацией? | |
Да | ||
Нет | ||
31 | Существуют ли в вашей организации положения о передаче конфиденциальной информации неавторизированным лицам? | |
Да | ||
Нет | ||
Не знаю | ||
а) | Если да, эти положения относятся к: | |
составлению, изменению и/или переводу конфиденциальной информации? | Да | |
распространению конфиденциальной информации? | Да | |
копированию конфиденциальной информации? | Да | |
администрированию или документированию конфиденциальной информации? | Да | |
хранению или накоплению конфиденциальной информации (например, политика «чистого бюро»)? | Да | |
32 | Применяете ли вы эти положения на практике? | |
Да | ||
Нет | ||
Не знаю | ||
33 | Работаете ли вы с финансовыми средствами или бюджетами? | |
Да | ||
(Если нет, переходите к вопросу 36) | Нет | |
34 | Существуют ли положения, относящиеся к финансовым средствам или бюджетам? | |
Да | ||
Нет | ||
Не знаю | ||
а) | Если да, эти положения относятся к: | |
распределению финансовых средств или бюджетов? | Да | |
Нет | ||
Не знаю | ||
менеджменту финансовых средств или бюджетов? | ||
Да | ||
Нет | ||
Не знаю | ||
расходованию финансовых средств или бюджетов? | ||
|
Да | |
Нет | ||
Не знаю | ||
35 | Эти положения используются на практике? | |
Да | ||
Нет | ||
Не знаю | ||
36 | Имеете ли вы отношение к требованиям о покрытии расходов? | |
|
Да | |
(Если нет, переходите к вопросу 42) | Нет | |
37 | Существуют ли положения относительно заполнения и утверждения данных требований? | |
Да | ||
Нет | ||
|
Не знаю | |
38 | Если да, знакомы ли вы с содержанием этих положений? | |
Да | ||
Нет | ||
39 | Имеете ли вы дело с закупкой товаров и услуг? | |
Да | ||
(Если нет, переходите к вопросу 42) | Нет | |
40 | Существуют ли положения по приобретению вашим организациям товаров и услуг? | |
Да | ||
Нет | ||
Не знаю | ||
а) | Если да, эти положения относятся к: | |
|
определению требований к качеству или условиям поставки? | |
Да | ||
Нет | ||
Не знаю | ||
запрашиваете ли вы цены и предложения? | ||
Да | ||
Нет | ||
Не знаю | ||
торгуетесь с поставщиками (потенциальными)? | ||
Да | ||
Нет | ||
Не знаю | ||
41 | Применяются ли эти положения на практике? | |
Да | ||
. | Нет | |
Не знаю | ||
42 | Существуют ли положения о личном использовании: товаров и услуг на рабочем месте? | |
(Если нет, переходите к вопросу 45) | ||
(Если не знаете, переходите к вопросу 45) | ||
Да | ||
(Если нет, переходит к вопросу 45) | Нет | |
(Если не знаете, переходите к вопросу 45); | Не знаю | |
43. | Если да, знакомы ли вы с содержаниями этих положений? | |
Да | ||
Нет | ||
44. | Применяются ли эти положения на практике? | |
Да | ||
Нет | ||
Не знаю | ||
45. | Существуют ли положения о принятии подарков и знаков внимания? | |
Да | ||
Нет | ||
Не знаю | ||
46. | Если да, знакомы ли вы с содержаниями этих положений? | |
Да | ||
Нет | ||
47. | Применяются ли эти положения на практике? | |
Да | ||
Нет | ||
Не знаю | ||
48. | Существуют ли положения о совмещении должностей или о дополнительном доходе? | |
Да | ||
Нет | ||
Не знаю | ||
49. | Если да, знакомы ли вы с содержаниями этих положений? | |
Да | ||
Нет | ||
50. | Применяются ли эти положения на практике? | |
Да | ||
Нет | ||
Не знаю | ||
51. | Существуют ли положения о получении вознаграждения третьими лицами за работу, выполняемую в cooтветствии с должностными обязанностями (как, например , чтение лекций, преподавание на курсах, предоставление консультаций и т.д.)? | |
Да | ||
Нет | ||
Не знаю | ||
52. | Если да, знакомы ли вы с содержаниями этих положений? | |
Да | ||
Нет | ||
53. | Применяются ли эти положения на практике? | |
Да | ||
Нет | ||
Не знаю | ||
54. | Существуют ли в вашей организации положения о : запрещении входа посторонних лиц в кабинет, где вы работаете? | |
Да | ||
Нет | ||
Не знаю | ||
55. | В организации, в котором я работаю:
Важней делать «работу по правилам», чем своевременно закончить задание |
|
Согласен | ||
Не знаю | ||
Нет, не согласен | ||
56. | В организации, в ко тором я работаю, меня оценивают в большинстве случаев по результатам, а не по средствам, использованным мною для достижения этих результатов | |
Согласен | ||
Не знаю | ||
Нет, не согласен | ||
57. | В организации, в котором я работаю,часто допускаются импрови зации для получения наилучших результатов
|
|
Согласен | ||
Не знаю | ||
Нет, не согласен | ||
58 | В организации, в котором я работаю, большинство коллег ставят собственный интерес выше интересов организации | |
Согласен | ||
Не знаю | ||
Нет, не согласен | ||
59 | В структурном подразделении, в котором я работаю, большинство коллег ставят интерес подразделения выше, чем интерес организации в целом | |
Согласен | ||
Не знаю | ||
Нет, не согласен | ||
60 | В организации или структурном подразделении, в котором я работаю, не обращается внимание на неадекватное поведение коллег, независимо от его тяжести компромисса | |
Согласен | ||
Не знаю | ||
Нет, не согласен | ||
61 | В организации или структурном подразделении, в котором я работаю, практически невозможно понять, в каком направлении действует руководство | |
Согласен | ||
Не знаю | ||
Нет, не согласен | ||
62 | В организации или структурном подразделении, в котором я работаю, принято, чтобы коллеги по работе предупреждали заранее друг друга о мерах, которые были или будут приняты | |
Согласен | ||
Не знаю | ||
Нет, не согласен | ||
63 | В организации, в котором я работаю, я часто сталкиваюсь с информацией, поступившими из разных подразделений организации по одной и той же тематике | |
Согласен | ||
Не знаю | ||
Нет, не согласен | ||
64 | В организации, в котором я работаю, сотрудники осмеливаются критиковать руководство только между собой | |
|
Согласен | |
Не знаю | ||
Нет, не согласен | ||
65 | В организации, в котором я работаю, к ошибкам и серьезным упущениям относятся, в основном, терпимо | |
Согласен | ||
Не знаю | ||
Нет, не согласен | ||
66 | В организации, в котором я работаю, к ошибкам, допущенным лицами, занимающим более высокие должности, относятся более терпимо или о них умалчивается в отличие от ошибок, допущенных рядовыми работниками | |
|
Согласен | |
|
Не знаю | |
Нет,, не согласен | ||
67 | В организации, в котором я работаю, крайне важно, если хочешь кого-нибудь критиковать, формулировать утверждения и комментарии с большой осторожностью | |
Согласен | ||
Не знаю | ||
Нет, не согласен | ||
68 | В организации, в котором я работаю, критика редко приводит к адаптации или изменению процесса работы | |
|
Согласен | |
Не знаю | ||
— | Нет, не согласен | |
69. | Какую должность вы занимаете? | |
Руководящую | ||
Не руководящую | ||
70. | Как называется организация, в котором вы работаете? |
Приложение 3
К Методологии порядка и
Методики проведения анализа
деятельности
(коррупционных рисков)
Интерпретация ответов
Аспект | Возможные ответы | Способ оценки |
1 | 2 | 3 |
Уязвимые виды
деятельности (вопросы 1-4) |
Если ответ на вопрос 1- «нет», то становится точно известно, что существуют уязвимые виды деятельности | Недостаточная
бдительность или недостаточное внимание к уязвимым видам деятельности |
Ответы «нет» или «не знаю» вопрос 1б) и ответ «нет» на вопрос 1в) (и в меньшой степени на вопрос 1г) | Недостаточная ясность в
отношении правильного выполнения уязвимых видов деятельности Факторы (причины) влияния на существующую ситуацию (без принуждения) с (слишком) сильным давлением на личную концепцию целостности |
|
Ответ «нет» на вопросы 2и3 | Индивидуальные действия
с недостаточным консультированием и контролем |
|
Ответ «нет» на вопросы 4 | Недостаточные знания и
полномочия с возможным результатом (уязвимые виды деятельности осуществляются без должного внимания) |
|
«Серая зона»
(вопросы 5-8) |
Ответ «нет» на вопросы 5 | Недостаточное знание
задач и официальных полномочий
|
Ответ «нет» на вопросы 7и8 | Полное отсутствие
контроля законности действий или решений, которые приводят к тому, что неправильные действия не замечаются и не направляются |
|
Ответ «иногда» на вопрос 7 и «да» на вопрос 8 | Произвольные действия | |
Консультации (вопросы 9 -14) | Ответ «нет» на вопрос 9 | Факторы (причины) влияния на существующую ситуацию (без принуждения) (слишком) сильным давлением на личную концепцию целостности |
|
Ответы «нет» на вопрос 10 и «да, но реже одного раза в месяц» на вопрос 11 | Индивидуальные действия и низкие возможности контроля со стороны вышестоящих лиц и коллег |
|
Ответы «никогда» или не «реже одного раза в месяц» на вопрос 12 | Недостаточная бдительность или недостаточное внимание к требованиям целостности |
|
Ответ «нет» на вопросы 13 и 14 | Недостаточное управление, направление, корректировка и контроль действий Недостаточное осознание того, что целостность должна играть важную роль в деятельности и, как результат, более низкая бдительность и недостаточное восприятие |
Внешние контакты (вопросы 15-17) | Ответ «нет» на вопросы 16 и 17 | Недостаточный контроль, который имеет место из-за отсутствия возможности признать контакты рискованными Индивидуальные действия |
Ответственность и контроль(вопросы 18-19)
|
Если предложенный ответ на вопрос 18 не соответствует с группой самооценки, и происходит независимо от специфики организации и её подразделений | Недостаточный контроль за уязвимыми видами деятельности Индивидуальные действия и действия по обстоятельствам |
Если ответ на вопрос 19 является «рутинное утверждение» | Недостаточно строгий контроль | |
Опасные внешние аспекты (вопросы 24-25) | Ответ «да» на вопрос 24 и «нет» на вопрос 25 | Чувство недостаточной безопасности данного лица Недостаточная бдительность со стороны начальства и близких коллег в связи с данными внешними аспектами |
Опасный чиновник (вопросы 26-29) | Ответ «нет» на вопрос 26 | Недостаточная защита последовательного подхода к коррекции действий, которые приводят к нарушению целостности |
|
Ответ «не знаю» на вопрос 27 и/или на вопрос 28 | Недостаточная восприимчивость к последствиям действий, которые приводят к нарушению целостности Произвольные действия, действия по обстоятельствам |
|
Ответы «нет» или «не знаю» на вопрос 29 | Недостаточная защита последовательного подхода к корректировке действий, которые приводят к нарушению целостности Произвольные действия, действия по обстоятельствам Недостаточное понимание последствий действий, . которые ведут к нарушению целостности Недостаточный предупреждающий эффект отношения и корректировки действий, которые ведут к нарушению целостности |
Конфиденциальная информация (вопросы 30-32) | Ответы «нет» или «не знаю» на вопросы 30, 31 А и/или 32 | Установленный порог против утечки информации слишком низок
Давление на личную бдительность и внимание к действиям слишком велико |
Финансовые средства и бюджеты (вопросы 33-35) | Ответы «нет» или «не знаю на вопросы 34, 34А и/или:35
|
Установленный порог
против финансовых преступлений слишком низок Давление на личную бдительность и внимание к действиям слишком велико
|
Товары и услуги (вопросы 39-41 | Ответы «нет» или «не знаю»;на вопросы 40, 40А и/или 41
|
Установленный порог против правонарушений и конфликтов интересов в связи с закупкой товаров и услуг слишком низок.
Давление на личную бдительность и внимание к действием слишком велико
|
Личное использование товаров и услуг (вопросы 42-44 | Ответы «нет» или «не знаю» на вопросы 42 или 44 и «нет» на вопрос 43
|
Установленный порог против неправильного распределения товаров и услуг слишком низок.
Давление на личную бдительность и внимание к действием слишком велико
|
Подарки и знаки внимания ( вопросы 45-47) | Ответы «нет» или «не знаю» на вопросы 45 или 47 и «нет» на вопрос
|
Установленный порог против конфликтов интересов слишком низок.
Давление на личную бдительность и внимание к действием слишком велико
|
Совмещение должностей и дополнительный доход ( вопросы 48-53) | Ответы «нет» или «не знаю» на вопросы 48 или 50 и «нет» на вопрос 49
|
Установленный порог против конфликтов интересов слишком низок.
Давление на личную бдительность и внимание к действием слишком велико
|
Ответы «нет» или «не знаю» на вопросы 48 или 50 и «нет» на вопрос 49
|
Установленный порог против конфликтов интересов слишком низок.
Давление на личную бдительность и внимание к действием слишком велико
|
|
Физическая безопасность
(вопрос 54) |
Ответы «нет» на вопрос 54 | Чувство неполной безопасности
(бдительность или восприимчивость) в руководстве организации Установленный порог против нарушений целостности внешними сторонами слишком низок |
Законность в соотношении с
эффективностью (вопросы 55-57) |
Ответы «согласен» на вопрос 55 и «не согласен» на вопросы 56 и 57 одновременно могут указывать на акцентирование
внимания на эффективности |
Чрезмерное давление на
личную бдительность и внимание к действиям во время рабочих процедур создают основу результата. В частности, акцент на эффективности может быть достаточно рискованным, если кроме этого был зарегистрирован отрицательный ответ по одному или нескольким аспектам: уязвимые действия, «серая зона», внешние контакты, ответственность и контроль. Организационная культура может быть дополнительным объяснением возможному отрицательному ответу на эти вопросы |
Лояльность
(вопросы 58-60) |
Ответы «согласен» на вопрос 58-60 | Недостаточно низкая
лояльность по отношению к руководству организации или слишком лояльное отношение к организации или коллегам Недостаточная или чрезмерная лояльность может содержать риски, если зарегистрирован отрицательных ответ по одному или нескольким аспектам: внешние контакты, связь между работой и личной жизнью (вопросы 22-23), подарки и знаки внимания или совмещение должностей и дополнительные доходы |
Общение (вопросы 61-63) | Ответы «согласен» на вопросы 61 и 53 и «не согласен» на вопрос 62 | Недостаточное внутреннее общение Недостаточное общение может содержать риски, если дополнительно был зарегистрирован отрицательный ответ по одному из аспектов: «серая зона», консультация, внешние контакты, конфиденциальная информация, финансовые и бюджетные средства, товары и услуги, подарки и знаки внимания или совмещение должностей и дополнительные доходы |
Механизмы самоисправления (вопросы 64-68) | Ответ «согласен» на вопросы 64-68 | Недостаточные механизмы самоисправления Недостаточные механизмы само исправления могут содержать особенные риски, если дополнительно был зарегистрирован отрицательный ответ по разделу «ответственность и контроль» |